Series 7

Opis

Razčlenitev izpitnih vprašanj za splošnega zastopnika za vrednostne papirje. Iskanje in kvalificiranje strank: 4 % vprašanj na izpit. Ocenjevanje potreb in ciljev strank: 2 % vprašanj na izpit. Zagotavljanje informacij o naložbah strankam in dajanje ustreznih priporočil: 48 % vprašanj na izpit. Upravljanje računov strank in evidenc računov: 11 % vprašanj na izpit. Razumevanje in razlaga organizacije in udeležencev trgov vrednostnih papirjev strankam: 21 % vprašanj na izpit. Obdelava naročil in transakcij strank: 5 % vprašanj na izpit. Spremljanje gospodarskih in finančnih dogodkov, izvajanje analize portfelja strank in dajanje ustreznih priporočil: 8 % vprašanj na izpit. Razčlenitev vprašanj na državnem pravnem izpitu za enotnega agenta za vrednostne papirje. Registracija oseb: 40 % vprašanj na izpit. Varščina: 10 % vprašanj na izpit. Poslovna praksa: 40 % vprašanj na izpit. Upravne določbe in druga pravna sredstva: 10 % vprašanj na izpit. Generalni zastopnik za vrednostne papirje - (Serija 7) - 250 vprašanj z več možnimi odgovori - v dveh delih po 125 vprašanj; 3 ure testiranja za vsak del. Ta registracija kvalificira kandidata za zbiranje, nakup in/ali prodajo vseh produktov vrednostnih papirjev, vključno z vrednostnimi papirji podjetij, občinskimi vrednostnimi papirji, vrednostnimi papirji občinskih skladov, opcijami, programi neposredne udeležbe, produkti investicijskih družb in spremenljivimi pogodbami. Splošni zastopniški izpit za vrednostne papirje Izpit je šesturni preizkus z 260 vprašanji (od katerih se 250 šteje za končni rezultat), ki je v lasti, vzdržuje in upravlja Regulatorni organ za finančno industrijo (FINRA), ki zajema širok spekter naložb, vključno z delnice, obveznice, opcije, komanditne družbe in produkti investicijskih družb (npr. odprti in zaprti skladi). Kandidat mora pravilno odgovoriti na 70 % vprašanj, da lahko opravi test. Po opravljenem preizkusu se pridobi licenca Series 7/General Securities.